Nemačka federalna policija, krivični tužioci i državni finansijski nadzor BaFin izvršili su u petak raciju u sedište Dojče banke u Frankfurtu, saopštili su tužioci.
Tužioci su rekli da je nalog za pretres izdao Okružni sud u Frankfurtu, na osnovu sumnje da su neimenovani zaposlenici Dojče banke možda prekršili zakone protiv pranja novca. Odbili su da daju više detalja.
Dojče banka je potvrdila raciju i rekla da je povezana sa izveštajima o sumnjivim aktivnostima koje je izdala banka u kojima se navodi potencijalno pranje novca, dodajući da „potpuno sarađuje sa vlastima“.
Jedna osoba upoznata sa policijskom istragom rekla je za Fajnenšel tajms da je racija bila zbog plaćanja Rifaata al-Asada, strica sirijskog predsednika; osuđen je na četiri godine zatvora zbog pranja novca u Francuskoj prošle godine. Asad nije bio klijent Dojče banke, ali je nemačka banka pre oko pet godina izvršila obračun najmanje jedne uplate u ime zajmodavca kod koga je Asad imao račun.
Dojčeova korporativna banka nudi korespondentske bankarske usluge drugim zajmodavcima. U takvim transakcijama on deluje kao posrednik, kliring prekograničnih tokova novca između banaka.
Uplatu je uočila Dojče banka kada je pregledala svoje podatke za transakcije povezane sa Asadom nakon njegove presude u Francuskoj, a zatim je prijavljena nemačkom organu za borbu protiv pranja novca. O vezi sa Asadom prvi je izvestio Handelsblat.
Drugi ljudi su za FT rekli da je racija bila vezana za potencijalno sumnjiv novac koji je Dojče odobrio kao korespondentsku banku, ali nisu potvrdili identitet osobe koja je uključena.
Upad je pokrenut kasnim podnošenjem transakcije, a krivični tužioci sumnjaju da je zajmodavac možda prekršio svoje zakonske obaveze tako što ih nije ranije prijavio, rekli su ljudi.
Prepad je udarac za izvršnog direktora Kristijana Šivinga koji je obećao da će staviti tačku na dugu istoriju Dojčea u vezi sa pravnim i nedoličnim ponašanjem nakon njegovog unapređenja na najviši položaj pre četiri godine. „Poslednjih godina smo značajno smanjili naše pravne rizike“, rekao je on 2019. godine, dodajući da je banka potrošila „mnogo“ da pojača svoju internu kontrolu. „Stalno se usavršavamo i nećemo praviti kompromise.
Akcije Dojče banke pale su skoro 3 procenta na vesti, ali su se uglavnom oporavile do ranog popodneva.
Pretres nije bio povezan sa izveštajem o sumnjivim aktivnostima koje je Deutsche Bank podnela uplatu preko 160.000 evra koju je klijent izvršio jednom od svojih najviših bankara 2018. godine, rekli su za FT drugi ljudi upoznati sa tim. Tada je Asoka Verman, tadašnja šefica poslova za privatne klijente Dojčea u Nemačkoj, primila novac od frankfurtskog preduzetnika Danijela Vruka, objavio je Fajnenšel tajms u januaru.
Muškarci su kasnije objasnili da je uplata bila deo neuspelog pokušaja kupovine Poršea. Verman je od tada postao izvršni direktor kompanije za upravljanje imovinom DVS-a i pod istragom je Dojče banke zbog te transakcije, kao i zbog navodne upotrebe privatne imejl adrese u poslovne svrhe.
Poslednjih godina, Dojče banka je uporno bila na udaru regulatora zbog nesposobne kontrole protiv pranja novca. Pre godinu dana, BaFin je ponovo naredio Dojče banci da učini više da popravi svoje kontrole u toj oblasti. Tada je nemačka finansijska služba proširila i produžila mandat konsultantske kuće KPMG, koju je postavila kao specijalnog predstavnika u septembru 2018. da prati napredak zajmodavca u pooštravanju unutrašnjih kontrola.
BaFin je takođe pozvao najveću banku u zemlji da uspostavi „dalje odgovarajuće interne mere zaštite“ i da „postupi u skladu sa obavezama dužne pažnje“. Ne ulazeći u detalje, BaFin je rekao da zajmodavac treba da se pozabavi nedostacima „posebno u vezi sa redovnim pregledima klijenata“, ali iu njegovim „korespondentskim [bankarskim] odnosima i praćenju transakcija“.
U novembru 2018. Dojče banku je pretreslo 170 policajaca, tužilaca i poreskih inspektora zbog navodnog pranja novca u raciji koja je pogodila akcije banke.
Zatim su se istražitelji fokusirali na sumnjive transakcije u odeljenju za upravljanje imovinom banke između 2013. i 2018. Krivična istraga o ovom slučaju je kasnije obustavljena, ali je Dojče banka platila 15 miliona evra za nedostatke u kontroli pranja novca.
U oktobru 2020. godine, tužioci u Frankfurtu kaznili su banku sa 13,5 miliona evra zbog zakasnelog prijavljivanja sumnjivih transakcija koje je obrađivala za estonsku filijalu Danske banke.
Zajmodavac je naknadno najavio organizacionu rekonstrukciju svoje jedinice za borbu protiv finansijskog kriminala, stavljajući glavnog administrativnog službenika Stefana Simona na čelo. U prošlogodišnjem intervjuu za FT, Simon je priznao da su konkurenti počeli da pojačavaju kontrolu protiv finansijskog kriminala ranije nego Deutsche.
„Zaostajali smo i već neko vreme sustižemo“, rekao je on za FT. On je započeo temeljnu reviziju usklađenosti banke, centralizujući odeljenje u sedištu zajmodavca u Frankfurtu i zamenivši skoro polovinu višeg osoblja u kontrolnim funkcijama, uključujući službenika za borbu protiv pranja novca grupe. Dojče je takođe izdvojio dodatnu, ali neotkrivenu sumu za reviziju usklađenosti.
